ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
- юридические лица, кредитные организации, граждане, зарегистрированные в качестве
предпринимателей, которые осуществляют деятельность на рынке ценных бумаг. К П. У. Р. Ц. Б. относятся:
1) брокеры, осуществляющие деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами:
а) от имени и за счет клиента;
б) от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом;
2) дилеры - участники, совершающие сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и продажи этих ценных бумаг по ценам, объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность;
3) управляющий - участник, который осуществляет деятельность по управлению:
а) ценными бумагами;
б) денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;
в) получаемыми в процессе управления денежными средствами и ценными бумагами;
4) клиринговая организация - участник, осуществляющий деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами и подготовку бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним;
5) депозитарий - юридическое лицо, осуществляющее депозитарную деятельность, а именно - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги;
6) регистраторы - держатели реестра владельцев ценных бумаг, которые собирают, фиксируют, обрабатывают, хранят и предоставляют данные, которые составляют систему ведения реестра владельцев ценных бумаг;
7) организатор торговли на рынке ценных бумаг - П. У. Р. Ц. Б., которые предоставляют услуги, способствующие заключению гражданско-правовых сделок с ценными
бумагами между участниками рынка ценных бумаг.
Не могут быть П. У. Р. Ц. Б.:
1) лица, которые осуществляли свои функции в момент:
а) аннулирования или отзыва лицензий за нарушение лицензионных требований и с тех пор не прошло 3 года;
б) вынесения решения о применении процедур банкротства, если не прошло 3 года;
2) лица, которые имеют судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.
Также эти лица не могут:
1) входить в состав совета директоров или наблюдательного совета, коллегиального исполнительного органа П. У. Р. Ц. Б.;
2) осуществлять функции руководителя контрольного подразделения П. У. Р. Ц. Б.
О лице, назначенном П. У. Р. Ц. Б., уведомляют федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
|
